“殼私募”“亂私募”加速出清
102家因12個月無在管注銷
5月26日,太倉婁灃恒鑫投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)因12個月無在管注銷。中基協(xié)網(wǎng)站自5月11日披露了首批96家“12個月無在管注銷”的私募基金管理人以來,已有103家私募機(jī)構(gòu)因此注銷。從被注銷機(jī)構(gòu)成立時間看,2015年至2019年期間成立的有56家,占半數(shù)以上。
根據(jù)去年5月1日起施行的《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條要求,私募基金管理人登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金,或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金,另有規(guī)定的除外,協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示。此外,《私募投資基金監(jiān)督管理條例》也對此進(jìn)行了明確。
記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站披露的信息整理發(fā)現(xiàn),5月以來,共有171家私募基金管理人注銷,除103家12個月無在管注銷外,還有39家為主動注銷、29家為協(xié)會注銷。
從年度數(shù)據(jù)看,今年以來,截至發(fā)稿,共有813家私募基金管理人注銷。其中,主動注銷203家,依公告注銷10家,協(xié)會注銷497家,12個月無在管注銷103家。2023年,共有2537家私募基金管理人注銷。其中,主動注銷584家,依公告注銷48家,協(xié)會注銷1905家。
值得注意的是,2023年以來注銷的3350家機(jī)構(gòu)中,協(xié)會注銷的有2402家,占比超七成,與2022年多為主動注銷明顯不同。有業(yè)內(nèi)專家表示,協(xié)會注銷占比提升彰顯中基協(xié)對違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的出清決心,明確向私募基金管理人釋放了必須合規(guī)運(yùn)作的信號。
潘悅 制圖
監(jiān)管處罰力度加大
記者注意到,5月以來協(xié)會注銷的29家私募機(jī)構(gòu)中,11家因存在異常經(jīng)營情況被注銷,13家因“已注銷工商登記或被吊銷營業(yè)執(zhí)照”,還有五家則因“被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施”注銷。
中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書則披露了“被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施”而注銷機(jī)構(gòu)的具體情況。例如據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站5月9日披露,根據(jù)協(xié)會2023年11月28日《紀(jì)律處分決定書(江蘇睿谷私募基金管理有限公司)》,江蘇睿谷被撤銷私募基金管理人登記。紀(jì)律處分決定書顯示,江蘇睿存在未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、基金備案信息不準(zhǔn)確、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作等違規(guī)行為,此外,經(jīng)檢查江蘇睿谷近三年公司賬戶流水、審計報告等資料,江蘇睿谷公司賬戶資金無法維持其正常運(yùn)行。
被注銷的機(jī)構(gòu)中,不乏曾經(jīng)的百億級私募。5月10日,中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于注銷蘇州善宜投資管理有限公司等9家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》。公告稱,蘇州善宜投資管理有限公司等九家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形,且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書,協(xié)會將注銷該9家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。在九家被注銷的機(jī)構(gòu)中,上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司曾于2020年躋身百億級私募行列,該機(jī)構(gòu)注銷時已清算產(chǎn)品有136只,注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品有32只。中基協(xié)表示,將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制,促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。
一些違規(guī)行為更為嚴(yán)重的私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人,不僅被中基協(xié)采取紀(jì)律處分,還受到地方證監(jiān)局調(diào)查和處罰。
4月30日,前海長富基金管理有限公司(簡稱“長富基金”)因存在虛假披露基金凈值信息、不配合自律檢查工作等違規(guī)事實(shí),被中基協(xié)撤銷管理人登記。
5月7日,深圳證監(jiān)局對長富基金及相關(guān)負(fù)責(zé)人王長富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。行政監(jiān)管措施決定書顯示,經(jīng)查,長富基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在以下違規(guī)情形:一是向長富5號私募證券投資基金的個別投資者承諾投資本金不受損失;二是向個別風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;三是向個別投資者披露部分私募證券投資基金的虛假凈值,存在未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息的情形;四是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面資料。
“扶優(yōu)限劣”主旋律延續(xù)
近年來,“扶優(yōu)限劣”成為私募行業(yè)的主旋律,證監(jiān)會、中基協(xié)去年以來陸續(xù)出臺多項私募基金相關(guān)政策和自律規(guī)定,加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范引導(dǎo),私募基金行業(yè)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展。
2023年7月,《私募投資基金監(jiān)督管理條例》公布,證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,條例堅持強(qiáng)化風(fēng)險源頭管控,劃定監(jiān)管底線,全流程促進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。
自律規(guī)定方面,2023年2月,中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引。修訂后的辦法完善了自律手段,加強(qiáng)對“偽、劣、亂”私募的有效治理,遏制行業(yè)亂象,凈化行業(yè)生態(tài)。7月,中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》,明確了進(jìn)入檢查對象營業(yè)場所、詢問或約談檢查對象等協(xié)會七種檢查手段。9月,中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金備案指引第1號—私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號—私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金》《私募投資基金備案指引第3號—私募投資基金變更管理人》。
今年4月30日,中基協(xié)發(fā)布《私募證券投資基金運(yùn)作指引》,內(nèi)容覆蓋私募證券基金的募集、投資、運(yùn)作等各環(huán)節(jié)。中信建投證券非銀行金融及金融科技首席分析師趙然認(rèn)為,該指引具有強(qiáng)烈的風(fēng)險管控導(dǎo)向。從監(jiān)管效果來看,該指引的出臺將進(jìn)一步加大對“小、亂、散、差”業(yè)態(tài)的整治力度,有助于凈化行業(yè)環(huán)境,提升整體運(yùn)營效率,為行業(yè)的健康發(fā)展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。此舉無疑將推動資管行業(yè)向著更加規(guī)范、穩(wěn)健的方向邁進(jìn)。
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